徐州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法
發(fā)布日期：2016-01-05 10:57:15來源：
徐州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為扶持我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，促進新興產(chǎn)業(yè)擴大規(guī)模，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作的指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)改委等十部委2005年第39號令）、《省政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省財政廳省發(fā)展改革委江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》（蘇政辦發(fā)[2010]153號）和《市政府關(guān)于加快創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的意見》（徐政發(fā)【2011】111號）等文件精神，設(shè)立徐州市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡稱引導(dǎo)基金）。為了加強對引導(dǎo)基金的管理，提高使用效率，特制定本辦法。
第二條 引導(dǎo)基金是由市政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府財政資金的杠桿效用，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，吸引國內(nèi)外優(yōu)秀的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及管理團隊進入我市設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)（產(chǎn)業(yè)）投資基金，完善創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展環(huán)境；有效引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資資金向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)投入，促進新興產(chǎn)業(yè)投融資體系的建立和完善；培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，推進全市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級。
第三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、規(guī)范管理”的原則，資金專門投向我市境內(nèi)的新能源、新材料、新醫(yī)藥、環(huán)保、物聯(lián)網(wǎng)、軟件和服務(wù)外包等新興產(chǎn)業(yè)。
第四條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)投資、并提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)，在所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式獲得資本增值收益的企業(yè)組織。
第二章 引導(dǎo)基金的規(guī)模與來源
第五條 市財政安排導(dǎo)基金前三年總規(guī)模為1.5億元，首期出資5000萬元，以后根據(jù)實際情況逐步調(diào)整規(guī)模。
第六條 引導(dǎo)基金的資金來源包括：
?。ㄒ唬┦胸斦A(yù)算安排；
?。ǘ┮龑?dǎo)基金的投資收益及其他增值收益；
（三）經(jīng)申請獲得的國家或省級引導(dǎo)資金;
?。ㄋ模﹤€人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金；
（五）其他資金。
第三章 基金組織架構(gòu)
第七條 引導(dǎo)基金經(jīng)市政府批準(zhǔn)成立。
第八條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會（以下簡稱管理委員會），主要負(fù)責(zé)有關(guān)引導(dǎo)基金重大事項的決策和協(xié)商，包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運行機制、風(fēng)險控制、績效獎懲等。具體職責(zé)是：
?。ㄒ唬┥婕耙龑?dǎo)基金重大事項的決策，確定投資方向和投資原則；
?。ǘ彶榕鷾?zhǔn)投資項目的管理、風(fēng)險控制、投資退出機制和業(yè)績考核等制度；
（三） 審查批準(zhǔn)年度資金籌集、投資計劃。
第九條 管理委員會由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)和市發(fā)改委、財政局、經(jīng)信委、科技局、審計局、金融辦、國稅局、地稅局等部門負(fù)責(zé)人組成。
第十條 管理委員會每半年召開一次例會，如有需要，主任可決定召集特別會議。
第十一條 管理委員會下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在市財政局，負(fù)責(zé)管理委員會日常事務(wù)。具體負(fù)責(zé)：
?。ㄒ唬┴瀼貓?zhí)行管理委員會確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；
?。ǘ┙M織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運作；
?。ㄈ┍O(jiān)督檢查投資項目及資金使用情況；
?。ㄋ模┫蚧鸸芾砦瘑T會提交年度工作報告；
?。ㄎ澹┩瓿晒芾砦瘑T會交辦的其他工作。
第十二條 建立專家評審制度。由市發(fā)改委牽頭設(shè)立評審委員會，受管理委員會的委托，組織有關(guān)部門和專家對引導(dǎo)基金投資和合作方案進行獨立評審，并將評審意見上報管理委員會審查批準(zhǔn)。
第十三條 經(jīng)市政府批準(zhǔn)，指定徐州市國盛投資控股有限公司作為引導(dǎo)基金的出資人代表，代行出資人權(quán)利和義務(wù)。
第四章 引導(dǎo)基金的運作方式
第十四條 引導(dǎo)基金的運作方式主要采用階段參股、跟進投資和風(fēng)險補助。引導(dǎo)基金通過階段參股方式的，應(yīng)向社會公開征集合作的管理團隊，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于風(fēng)險較高的種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的，引導(dǎo)基金可適量給予風(fēng)險補助。參股投資、跟進投資、風(fēng)險補助方式由合作的管理團隊提出申請，管理委員會審核批準(zhǔn)。
第十五條 本辦法所稱初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在我市境內(nèi)注冊成立，主要從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市創(chuàng)新型企業(yè)，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬?具有獨立企業(yè)法人資格；
?。ǘ?職工總數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；
?。ㄈ?凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費占銷售收入的比例在2%以上；
?。ㄋ模?財務(wù)管理制度健全，會計核算規(guī)范。
第五章 階段參股
第十六條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持與社會資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。
第十七條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可采取承諾注資的方式分期到位，但不先于社會資本到位，對單個創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的參股比例不超過30%。且不能成為第一大股東，引導(dǎo)基金與國家、省級引導(dǎo)基金及縣（市）、區(qū)其它引導(dǎo)資金參股同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府性引導(dǎo)基金的合計參股比例不得超過50%。
第十八條 引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件：
?。ㄒ唬┮龑?dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，必須按有關(guān)規(guī)定在我市經(jīng)工商行政管理部門登記，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督；
?。ǘ嵤召Y本（或出資額）在5000萬元人民幣以上，或首期出資額在3000萬元以上，并承諾注冊后3年內(nèi)出資額達人民幣5000萬元以上，所有投資者以貨幣形式出資；
?。ㄈ┯兄辽?名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職管理人員。管理團隊的主要管理人員已經(jīng)受托管理一家以上經(jīng)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，且管理業(yè)績優(yōu)良，或有已成功投資和服務(wù)兩個以上創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)驗；
?。ㄋ模┕芾砗瓦\作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制；
?。ㄎ澹┌凑諊移髽I(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法。
第十九條 引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，在對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資時應(yīng)當(dāng)符合下列原則：
?。ㄒ唬┩顿Y對象原則上應(yīng)當(dāng)是在我市范圍內(nèi)注冊設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資我市范圍內(nèi)中小創(chuàng)新型未上市企業(yè)的資金不低于70%；
?。ǘ┩顿Y對象應(yīng)從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；
?。ㄈ┩顿Y對象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；
?。ㄋ模┩顿Y對象應(yīng)以初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主，投資初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的30%；
?。ㄎ澹蝹€創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊資金的20%，以保證創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金的流動性，分散投資風(fēng)險；
?。┩顿Y對象不能屬于合伙企業(yè)，不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；原則上不得控股被投資企業(yè)。
第六章 跟進投資
第二十條 跟進投資是指對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資的投資行為。
第二十一條 被跟進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件：
?。ㄒ唬┌础秳?chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定經(jīng)過注冊地主管部門的備案；
（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資方式必須為現(xiàn)金出資。
第二十二條 對于同一個企業(yè)，引導(dǎo)基金原則上只能跟進投資一次，且投資額原則按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額30%以下的比例跟進，投資價格與被跟進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資價格相同，額度最高不超過500萬元人民幣。
第二十三條 引導(dǎo)基金跟進投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托管機構(gòu)與被跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件或時間等。
第二十四條 引導(dǎo)基金采用跟進投資方式形成的股權(quán)一般不超過5年，企業(yè)上市情形除外。
第七章 投資程序
第二十五條 申請引導(dǎo)基金參股和跟進投資需提供以下材料：
（一）參股投資需提供材料：
1、合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案；
2、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃；
3、主要合作方近幾年管理業(yè)績和成功案例，管理團隊名單及資歷，主要經(jīng)營管理人員的身份證明、履歷材料等；
4、需要提交的其他材料。
?。ǘ└M投資需提供材料：
1、跟進投資的研究報告；
2、被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程；
3、上年度被投資企業(yè)的會計報表和審計報告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；
4、被投資企業(yè)的資產(chǎn)評估報告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；
5、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本；
6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報告》；
7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》。
8、需要提交的其他材料。
第二十六條 論證方案。管委會辦公室對合作方進行盡職調(diào)查，組織專家評審委員會對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)申請和引導(dǎo)基金的合作方案進行評估、論證，形成專家意見和合作方案，報管委會決策。
第二十七條 項目公示。經(jīng)管委會批準(zhǔn)的支持項目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為一周。對公示中發(fā)現(xiàn)重大問題的項目，引導(dǎo)基金不予支持。
第二十八條 合同履約。獲批準(zhǔn)的合作方案，按規(guī)定辦理有關(guān)法律文件和投資手續(xù)。
第八章 引導(dǎo)基金的退出
第二十九條 引導(dǎo)基金可通過上市轉(zhuǎn)售、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時退出參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其它股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。
第三十條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成股權(quán)的退出，為體現(xiàn)引導(dǎo)基金的政策導(dǎo)向，可讓渡部分收益給其他投資人。
?。ㄒ唬?引導(dǎo)基金參股創(chuàng)投企業(yè)所形成的股權(quán)，可在退出時將形成收益的50%讓渡給引導(dǎo)基金參股時創(chuàng)投企業(yè)的其他投資人，參股過后進入的投資人不在分享之列。
?。ǘ┮龑?dǎo)基金采用跟進投資形成的股權(quán)，申請引導(dǎo)基金跟進投資的創(chuàng)投企業(yè)自引導(dǎo)基金跟投后3年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計算的利息確定；在3-5年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按市場價格計算，引導(dǎo)基金將退出時形成收益的50%讓渡給申請跟投的創(chuàng)投企業(yè)；超過5年購買的，轉(zhuǎn)讓價格按市場價格計算。
?。ㄈ┮龑?dǎo)基金采用跟進投資形成的股權(quán)，且申請引導(dǎo)基金跟進投資的創(chuàng)投企業(yè)被認(rèn)定為種子基金的，該創(chuàng)投企業(yè)自引導(dǎo)基金跟進投資后4年內(nèi)購買的，轉(zhuǎn)讓價格按引導(dǎo)基金原始投資額加同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計算的利息確定；超過4年購買的，轉(zhuǎn)讓價格按市場價格計算，引導(dǎo)基金將退出時形成收益的50%讓渡給種子基金。
第三十一條 申請引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)起人不得先于引導(dǎo)基金退出其在創(chuàng)投企業(yè)的股權(quán)；申請引導(dǎo)基金跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。經(jīng)管理委員會審議批準(zhǔn)的先行推出除外。
第三十二條 參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或跟進投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)生清算時，按法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)應(yīng)首先清償引導(dǎo)基金。
第九章 引導(dǎo)基金的監(jiān)管
第三十三條 引導(dǎo)基金必須選擇商業(yè)銀行進行托管，托管銀行負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及資金監(jiān)管工作。資金托管銀行定期向管委會辦公室反饋資金情況。
第三十四條 管委會辦公室原則上不參與參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被跟進創(chuàng)業(yè)企業(yè)的日常經(jīng)營和管理，但擁有監(jiān)督權(quán)。 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)未按規(guī)定進行投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假、騙取財政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。
第三十五條 管委會辦公室每半年向管委會報送引導(dǎo)基金的運作情況。引導(dǎo)基金的使用情況由審計部門監(jiān)督。
第三十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、擔(dān)保、贊助、捐贈等支出，未投資金應(yīng)存放銀行或購買國債；引導(dǎo)基金及獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家和省政策限制類行業(yè)。
第十章 附 則
第三十七條 為鼓勵政府引導(dǎo)基金和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實際投資額的一定比例給予風(fēng)險補助，具體辦法另行制定。
第三十八條 本辦法由市財政局會同市發(fā)改委負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條 本辦法自發(fā)布三十日之后起施行。
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