為發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)作用，推動基金規(guī)范管理運(yùn)作，拓寬徐州市企業(yè)股權(quán)融資渠道，促進(jìn)徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快培育未來產(chǎn)業(yè)，著力打造發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要陣地，徐州市設(shè)立徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金（原徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金，以下簡稱“市級母基金”），規(guī)模45億元。現(xiàn)公開遴選產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、遴選基本原則

（一）公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標(biāo)準(zhǔn)、評分標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機(jī)構(gòu)機(jī)會平等。

（二）依法依規(guī)原則。遴選工作嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機(jī)構(gòu)遴選工作。

（三）遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強(qiáng)、投資經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)開展合作。

二、市級母基金基本情況

（一）組織形式

公司制。

（二）注冊地址

江蘇省徐州市。

（三）存續(xù)期限

存續(xù)期20年，其中投資期不超過15年。

（四）出資規(guī)模

總規(guī)模45億元。

（五）投資模式

1、市級母基金通過設(shè)立產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金方式對外投資，不直接對外投資。產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金可采取設(shè)立子基金投資或直接投資。

2、市級母基金在單個(gè)產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金中出資比例原則上不超過30%。產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金對單個(gè)直投項(xiàng)目的投資金額不超過產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金實(shí)繳出資總額的20%。

（六）投資方向

主要圍繞徐州市經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展要求開展投資活動，支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，支持徐州市“343”創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群及“5+X”未來產(chǎn)業(yè)體系，支持區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造，支持徐州市重大項(xiàng)目，著力打造發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要陣地。

三、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金設(shè)立要求

（一）基本要求

1、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金募集、設(shè)立、投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則要求；

2、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金按規(guī)定在中基協(xié)進(jìn)行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運(yùn)作；

3、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金應(yīng)投資于符合市級母基金投資方向等相關(guān)要求的標(biāo)的；

4、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金原則上應(yīng)當(dāng)注冊在徐州市內(nèi)；

5、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金中各級政府出資比例合計(jì)不超過50%；

6、法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

（二）存續(xù)期限

原則上不超過15年，不少于5年。

（三）投資地域

1、直接投資于徐州市內(nèi)項(xiàng)目的金額一般不低于各級政府出資總額。

2、原則上不投資境外項(xiàng)目。確需投資境外項(xiàng)目的，產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

（四）管理費(fèi)

1、投資期：不超過基金實(shí)繳規(guī)模的1.5%/年；

2、退出期：不超過未退出原始投資成本的1.5%/年；

3、延長期、清算期：不收取管理費(fèi)；

4、同一管理人對母子基金管理費(fèi)不得重復(fù)收?。?/span>

5、建立管理費(fèi)追溯調(diào)整機(jī)制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還或者留抵退出期的基金管理費(fèi)。

（五）門檻收益與業(yè)績報(bào)酬

門檻收益率為年化2%-5%，管理機(jī)構(gòu)業(yè)績報(bào)酬不超過超額收益的20%。

（六）負(fù)面清單

產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1、從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2、投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供贊助、捐贈；

4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

5、進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6、發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

7、“名股實(shí)債”“名基實(shí)儲”；

8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目；

9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

10、國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

（七）管理運(yùn)作要求

產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金管理運(yùn)作應(yīng)根據(jù)江蘇省政府投資基金管理實(shí)施辦法、徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金管理暫行辦法相關(guān)要求，并應(yīng)落實(shí)以下管理要求：

1、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金應(yīng)當(dāng)按照市級母基金投資領(lǐng)域目錄開展投資；

2、市級母基金管理機(jī)構(gòu)代表市級母基金參與產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金的管理運(yùn)作，包括在基金投資決策委員會中委派委員等；

3、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金投資產(chǎn)業(yè)子基金或項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)接受市級母基金管理機(jī)構(gòu)的前置審查。產(chǎn)業(yè)子基金擬投資項(xiàng)目總投資金額達(dá)到10億元及以上的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將其作為重大事項(xiàng)報(bào)市級母基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行前置審查，前置審查重點(diǎn)關(guān)注政策目標(biāo)、投資領(lǐng)域、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等；

4、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金應(yīng)當(dāng)選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機(jī)構(gòu)，托管機(jī)構(gòu)由公開遴選產(chǎn)生，經(jīng)產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金合伙人（股東）會議審議通過后生效；

5、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在管理系統(tǒng)中定期更新基金投資運(yùn)作情況；

6、市級母基金每年度對產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金進(jìn)行考核評價(jià)。產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金每年實(shí)際計(jì)提管理費(fèi)金額為當(dāng)年應(yīng)計(jì)提金額的80%，剩余的20%部分中，每年應(yīng)計(jì)提金額的10%與當(dāng)年考核評價(jià)結(jié)果掛鉤，當(dāng)年考核評價(jià)等級為差的不予計(jì)提；另外10%在基金清算時(shí)一次性計(jì)提，基金清算時(shí)未完全收回本金的不予計(jì)提。產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金考核評價(jià)由市級母基金管理機(jī)構(gòu)組織實(shí)施；

7、市級母基金管理機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金開展年度監(jiān)督檢查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查，產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金管理人應(yīng)根據(jù)考核評價(jià)與監(jiān)督檢查情況，按照相關(guān)規(guī)定和市級母基金管理人要求積極整改；

8、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金及產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)接受財(cái)政、審計(jì)部門對基金募投管退情況的審計(jì)、監(jiān)督。

四、管理機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)申報(bào)要求

（一）管理機(jī)構(gòu)要求

管理機(jī)構(gòu)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不得低于以下條件：

1、在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)繳貨幣出資不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配；

2、對產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%且不低于500萬元；

3、已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人；

4、有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策制度；

5、管理團(tuán)隊(duì)至少有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽(yù)的專職高級管理人員；

6、有與產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項(xiàng)目儲備；

7、有與產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金規(guī)模相匹配的資金募集能力；

8、基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為；

9、法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

（二）管理團(tuán)隊(duì)要求

1、配備專職管理團(tuán)隊(duì)不低于5人，成員應(yīng)具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗(yàn)，在申報(bào)機(jī)構(gòu)工作不少于3年；配備的專職管理團(tuán)隊(duì)核心成員應(yīng)全部具有3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)；

2、管理機(jī)構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會委員和管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)基金合伙人（股東）會議等基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過；

3、核心成員的歷史業(yè)績確保真實(shí)可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔(dān)任關(guān)鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報(bào)機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金的管理人中擔(dān)任負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高級管理人員；

4、基金投資進(jìn)度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領(lǐng)域、投資地域、投資階段均相同的其他基金。

五、遴選程序

產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)由市級母基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選。

遴選程序包括：

（一）發(fā)布公告。制定并公開發(fā)布遴選公告和申報(bào)指引；

（二）材料初審。對申報(bào)材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案，確定初選機(jī)構(gòu)名單；

（三）盡職調(diào)查。對初選機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對管理機(jī)構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進(jìn)行全面核查；

（四）專家評審。組織評審專家組全面審查管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報(bào)、申報(bào)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場問詢等方式，進(jìn)行綜合性判斷和評分，確定候選管理機(jī)構(gòu)名單；

（五）決策流程。市級母基金管理機(jī)構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果；

（六）結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會公示不少于5個(gè)工作日。

六、申報(bào)方式

（一）請按照本公告要求開展產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)工作，并按照附件要求準(zhǔn)備詳細(xì)申報(bào)材料。

（二）申報(bào)材料統(tǒng)一匯編成冊，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

（三）申報(bào)材料匯編一式叁份，報(bào)送至江蘇省徐州市云龍區(qū)國盛大廈11樓1102室。申報(bào)材料匯編用印后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱xzcyfzjjgl@163.com。

聯(lián)系人：姜斌，15162115593

陳義佩，13852012795　　

　　附件 ：徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料說明.docx

               徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金

                       2024年11月27日  

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