徐州經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項基金

管理機構(gòu)遴選公告

為助力徐州經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快打造具有國際競爭力的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金（原徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金，以下簡稱“市戰(zhàn)新基金”）擬圍繞徐州市“343”創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群及“5+X”未來產(chǎn)業(yè)體系，設(shè)立徐州經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項基金（暫定名，以下簡稱“經(jīng)開區(qū)基金”或“基金”），規(guī)模20億元?，F(xiàn)公開遴選經(jīng)開區(qū)基金管理機構(gòu)，有關(guān)事項公告如下：

一、遴選基本原則

（一）公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標(biāo)準(zhǔn)、評分標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機構(gòu)機會平等。

（二）依法依規(guī)原則。遴選工作嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機構(gòu)遴選工作。

（三）遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強、投資經(jīng)驗豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機構(gòu)開展合作。

二、經(jīng)開區(qū)基金設(shè)立要求

（一）基本要求

1、基金募集、設(shè)立、投資運作應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則要求；

2、基金按規(guī)定在中基協(xié)進(jìn)行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運作；

3、基金應(yīng)當(dāng)注冊在徐州經(jīng)開區(qū)；

4、基金總規(guī)模20億元，基金管理人需進(jìn)行一定比例的社會募資；

5、法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

（二）存續(xù)期限

10年，其中投資期5年，退出期5年，延長期2年。

（三）投資地域

基金返投徐州經(jīng)開區(qū)的金額不低于市戰(zhàn)新基金實繳出資金額，且不低于徐州經(jīng)開區(qū)指定出資主體實繳出資的1.5倍?；?/span>原則上不投資境外項目。

（四）投資領(lǐng)域

基金專注于徐州經(jīng)開區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，如工程機械、智能制造、生物醫(yī)藥及大健康、集成電路及ICT、新能源新材料、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域，重點服務(wù)于徐州經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)項目招引落地。

（五）管理費

1、投資期：不超過基金實繳規(guī)模的1.5%/年；

2、退出期：不超過未退出項目初始投資成本的1.5%/年；

3、延長期、清算期：不收取管理費；

4、建立管理費追溯調(diào)整機制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費應(yīng)當(dāng)及時退還或者留抵退出期的基金管理費。

（六）門檻收益與業(yè)績報酬

門檻收益率為年化5%，管理機構(gòu)業(yè)績報酬不超過超額收益的20%。

（七）負(fù)面清單

不得從事以下業(yè)務(wù)：

1、從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2、投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供贊助、捐贈；

4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

5、進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6、發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

7.“名股實債”“名基實儲”；

8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項目；

9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

10、國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

三、管理機構(gòu)和管理團(tuán)隊申報要求

（一）管理機構(gòu)要求

管理機構(gòu)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不得低于以下條件：

1、在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實繳貨幣出資不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配；

2、對經(jīng)開區(qū)基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%；

3、已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人；

4、有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制流程、規(guī)范的項目遴選和投資決策制度；

5、管理團(tuán)隊至少有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽的專職高級管理人員；

6、有與經(jīng)開區(qū)基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項目儲備；

7、有與經(jīng)開區(qū)基金規(guī)模相匹配的資金募集能力；

8、基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為；

9、法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

（一）管理團(tuán)隊要求

1、配備專職管理團(tuán)隊不低于5人，成員應(yīng)具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗，在申報機構(gòu)工作不少于3年；配備的專職管理團(tuán)隊核心成員應(yīng)全部具有3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗；

2、管理機構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會委員和管理團(tuán)隊的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)基金合伙人（股東）會議等基金相關(guān)權(quán)力機構(gòu)表決通過；

3、核心成員的歷史業(yè)績確保真實可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔(dān)任關(guān)鍵人士或投決會成員或委派代表，或在申報機構(gòu)及相關(guān)基金的管理人中擔(dān)任負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高級管理人員；

4、基金投資進(jìn)度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領(lǐng)域、投資地域、投資階段均相同的其他基金。

四、遴選程序

遴選程序包括：

（一）發(fā)布公告。制定并公開發(fā)布遴選公告和申報指引；

（二）材料初審。對申報材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報方案，確定初選機構(gòu)名單；

（三）盡職調(diào)查。對初選機構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對管理機構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風(fēng)險控制和財務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進(jìn)行全面核查；

（四）專家評審。組織評審專家組全面審查管理機構(gòu)申報材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報、申報機構(gòu)現(xiàn)場問詢等方式，進(jìn)行綜合性判斷和評分，確定候選管理機構(gòu)名單；

（五）決策流程。市戰(zhàn)新基金管理機構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果；

（六）結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會公示不少于5個工作日。

五、申報方式

（一）請按照本公告要求開展經(jīng)開區(qū)基金管理機構(gòu)申報工作，并按照附件要求準(zhǔn)備詳細(xì)申報材料。

（二）申報材料統(tǒng)一匯編成冊，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

（三）申報材料匯編一式叁份，報送至江蘇省徐州市云龍區(qū)秦郡路與秦嶺路交叉口北40米國盛大廈11樓。申報材料匯編用印后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱chenyipei518@163.com。

（四）申報截止時間為2024年12月31日。

聯(lián)系人：陳義佩，13852012795

附件：徐州經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項基金管理機構(gòu)申報材料說明

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金

                           　　　　　　　　　　　　  2024年11月13日  

附件

徐州經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項基金

管理機構(gòu)申報材料說明

申報方應(yīng)根據(jù)《徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金管理暫行辦法》相關(guān)要求，按以下內(nèi)容提交材料。

文件一 經(jīng)開區(qū)基金方案

（一）基本要素

包括基金名稱、組織形式、注冊地址、存續(xù)期限、投資期、退出期、延長期（若有）、認(rèn)繳規(guī)模等。

（二）募資計劃

包括基金出資人名單、出資金額/比例、出資人詳細(xì)介紹等，并提供出資意向函。

（三）投資方向及投資策略

包括投資產(chǎn)業(yè)方向及細(xì)分領(lǐng)域安排，投資地域限制（省內(nèi)和市內(nèi)）等。

（四）投資決策機制

包括投資決策機構(gòu)人員組成、決策機制等。

（五）管理費

包括投資期、退出期、延長期（若有）管理費計提基數(shù)和比例等。

（六）門檻收益率及收益分配機制

包括門檻收益率、收益分配順序、管理人業(yè)績報酬等。

（七）基金退出安排

包括基金退出策略、退出時間安排等。

（八）其他相關(guān)情況

請詳細(xì)提供以上內(nèi)容，出資比例、管理費、業(yè)績報酬等需明確具體數(shù)字，不可使用“不超過”“不低于”等。

文件二 申報方概況

（一）基本情況

包括機構(gòu)名稱、注冊地址、認(rèn)繳及實繳出資、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、治理架構(gòu)、高管團(tuán)隊、歷史沿革、行業(yè)地位、所獲榮譽等。

（二）業(yè)務(wù)及團(tuán)隊情況

包括業(yè)務(wù)布局、私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)概況、旗下私募基金管理人情況等；部門設(shè)置情況、部門職責(zé)及人員配置；核心業(yè)務(wù)團(tuán)隊、風(fēng)控團(tuán)隊、后臺管理團(tuán)隊情況等。

（三）制度建設(shè)情況

包括基金募集制度、立項制度、投資決策制度、投后管理制度、內(nèi)控風(fēng)險制度、激勵約束制度、跟投制度、利益沖突制度等。

（四）財務(wù)情況

包括總體財務(wù)情況、各業(yè)務(wù)板塊財務(wù)數(shù)據(jù)、私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)板塊說明管理費收入和業(yè)績報酬收入占比等。并提供近三年審計報告。

（五）累計管理基金總體情況

包括基金數(shù)量、規(guī)模、類型、方向等基金總體布局情況；投資方向、已投項目、項目退出、項目上市、并購等總體投資情況；基金DPI、IRR、清算等總體收益情況。

（六）歷史投資業(yè)績列表

1、直投基金列表：包括基金名稱、注冊地、成立時間、存續(xù)期、出資人結(jié)構(gòu)、基金規(guī)模、實繳規(guī)模、投資領(lǐng)域、投資階段、已投規(guī)模、已投項目數(shù)量、退出項目數(shù)量、退出項目金額、DPI、IRR、MOIC、明星項目等；

2、直投項目列表：包括項目名稱、項目所在地、項目領(lǐng)域、投資時間、投資輪次、投資主體、領(lǐng)投/跟投、投資金額、占股比例、是否退出、退出日期、退出方式、DPI、IRR、MOIC、未退出的項目進(jìn)展及項目估值、計劃的退出方式等。

（七）存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他基金管理機構(gòu)情況說明（如有）

（八）有關(guān)訴訟、仲裁、擔(dān)保、處罰及其他或有風(fēng)險事項說明

文件三 申報方管理團(tuán)隊情況

擬服務(wù)于經(jīng)開區(qū)基金的管理團(tuán)隊組成情況、核心優(yōu)勢、履歷背景、歷史投資業(yè)績、累計服務(wù)基金情況等，并附詳細(xì)簡歷（包括姓名、性別、職務(wù)、年齡、學(xué)歷學(xué)位、學(xué)習(xí)及工作經(jīng)歷、加入團(tuán)隊時間、分工情況、共同合作經(jīng)歷、參與過的項目情況及業(yè)績、參與管理基金情況等）。

文件四 儲備項目情況

包括項目名稱、項目所在地、項目領(lǐng)域、項目簡介、財務(wù)情況、團(tuán)隊情況、項目估值、擬投資金額、項目價值和亮點、項目推進(jìn)進(jìn)度等。

文件五 申報方認(rèn)為需要說明或提供的其他材料

包括但不限于：營業(yè)執(zhí)照、章程或合伙協(xié)議、登記備案證明、法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（或其委派代表）身份證明。

文件六 承諾函（模板附后）

申報材料匯編用印、格式、封面、裝訂要求附后

承諾函

徐州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金：

【申報單位名稱】對徐州經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項基金管理機構(gòu)申報材料，作出以下承諾：

本單位申報材料內(nèi)容真實、準(zhǔn)確無誤，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；所有資料副本或復(fù)印件均與其原件一致；所有文件印章均真實有效。

本單位對申報材料真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。如有不實之處，本單位將承擔(dān)一切后果。

【申報單位名稱】（蓋章）

法定代表人（簽字）

***年***月***日

申報材料匯編用印、格式、封面、裝訂要求

一、用印說明

1. 文件一至文件六由申報單位蓋章，分別在相應(yīng)文件首頁和末頁蓋章。

2. 在每一本申報材料匯編封面蓋章，并加蓋騎縫章。

二、格式說明

（一）標(biāo)題

標(biāo)題字體“方正小標(biāo)宋_GBK”，二號字，行間距32磅。

（二）正文

正文行間距28磅。

一級標(biāo)題使用三號“方正黑體_GBK”字體；

二級標(biāo)題使用三號“方正楷體_GBK”字體；

三級標(biāo)題使用三號“方正仿宋_GBK”字體，加粗；

正文文字統(tǒng)一使用三號“方正仿宋_GBK”字體；

數(shù)字和英文字母使用三號“Times New Roman”字體。

（三）頁面設(shè)置

上邊距37mm，下邊距35mm，左邊距28mm，右邊距26mm。

頁碼使用小三號“Times New Roman”字體。

（四）表格

表格中相關(guān)內(nèi)容可使用小于正文的字號，兼顧美觀度。

三、封面示例

徐州經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項基金

管理機構(gòu)申報材料匯編

****（申報單位名稱）

****年**月

四、裝訂說明

1. 請按照文件一至文件六的順序編制目錄，整本申報材料匯編統(tǒng)一編制頁碼，并在目錄中體現(xiàn)每類文件頁碼。

2. 請在申報材料匯編中每類文件之間用藍(lán)色彩頁分隔開，分隔頁不添加頁碼。

3. 申報材料匯編請統(tǒng)一膠裝，封面為白色，使用白卡紙。

附件：【公告】徐州經(jīng)開區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項基金管理機構(gòu)遴選公告.docx

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