為貫徹落實(shí)江蘇省委省政府部署要求，發(fā)揮長期資本、耐心資本、戰(zhàn)略資本作用，促進(jìn)江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，著力打造發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要陣地，江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金（以下簡稱省級母基金）與徐州市共同出資設(shè)立江蘇徐州智能制造產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金（有限合伙）（以下簡稱產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金），規(guī)模30億元。現(xiàn)公開遴選產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、遴選基本原則

（一）公平公正公開原則。按照統(tǒng)一遴選工作規(guī)則、遴選標(biāo)準(zhǔn)、評分標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行衡量審查，保證所有同等條件下的應(yīng)征管理機(jī)構(gòu)機(jī)會(huì)平等。

（二）依法依規(guī)原則。遴選工作嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及有關(guān)政策規(guī)定，依法依規(guī)開展基金管理機(jī)構(gòu)遴選工作。

（三）遵循市場規(guī)律原則。遵循市場規(guī)律，拓寬選擇渠道，選擇與基金投資方向相匹配、管理資質(zhì)優(yōu)、管理能力強(qiáng)、投資經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)質(zhì)基金管理機(jī)構(gòu)開展合作。

二、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金基本情況

（一）基金定位

　旨在支持徐州市推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群融合發(fā)展，優(yōu)化地方現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系布局。

（二）組織形式

　有限合伙制。

（三）注冊地址

　江蘇省徐州市。

（四）存續(xù)期限

　存續(xù)期15年，其中：投資期8年，退出期7年。

（五）出資結(jié)構(gòu)

總規(guī)模30億元，其中：

1、省級母基金出資7.5億元，占比25%；

　  2、徐州工程機(jī)械集團(tuán)有限公司出資7.5億元，占比25%；

3、徐州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金有限公司出資7.3億元，占比24.34%；

4、徐州金龍湖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金有限公司出資3.7億元，占比12.33%；

5、徐州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)基金有限公司出資3.7億元，占比12.33%；

6、徐州戰(zhàn)新私募基金管理有限公司出資0.3億元，占比1%。

（六）投資模式

1、投資方式包括通過設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金投資或直接投資項(xiàng)目，直接投資項(xiàng)目金額一般不超過產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金實(shí)際投資金額的30%。

2、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金在產(chǎn)業(yè)子基金中認(rèn)繳出資比例不超過產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模的30%，對單個(gè)直投項(xiàng)目的投資金額不超過產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金實(shí)繳出資總額的20%。

（七）投資方向

主要投資于工程機(jī)械、農(nóng)業(yè)機(jī)械、特種車輛、高端裝備、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、機(jī)器人、高端數(shù)控機(jī)床、增材制造、智能測控裝備、安全產(chǎn)業(yè)、核心零部件等領(lǐng)域，以及江蘇省“51010”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群、“1650”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系以及徐州市“343”創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群體系內(nèi)智能制造領(lǐng)域重大項(xiàng)目。

三、產(chǎn)業(yè)子基金設(shè)立要求

（一）基本要求

1、產(chǎn)業(yè)子基金募集、設(shè)立、投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)符合行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則要求；

2、產(chǎn)業(yè)子基金按規(guī)定在中基協(xié)進(jìn)行產(chǎn)品備案，依法依規(guī)運(yùn)作；

3、產(chǎn)業(yè)子基金直接投資于符合產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金投資方向等相關(guān)要求的標(biāo)的；

4、產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)注冊在江蘇省內(nèi)；

5、產(chǎn)業(yè)子基金規(guī)模不低于5億元，蘇南地區(qū)不低于10億元，各級政府出資比例合計(jì)不超過50%；

6、法律法規(guī)和政策規(guī)定的其他要求。

（二）存續(xù)期限

原則上不超過15年，不少于5年。

（三）投資地域

1、直接投資于江蘇省內(nèi)企業(yè)的金額不低于各級政府出資總額，且在直接投資總金額中的占比不低于70%。以下情形可認(rèn)定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)：

（1）直接注冊登記在江蘇省內(nèi)的企業(yè)；

（2）投資后將注冊地遷往江蘇省內(nèi)的企業(yè)（遷注冊地行為發(fā)生在基金存續(xù)期內(nèi)）；

（3）通過設(shè)立子企業(yè)形式將主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶江蘇省內(nèi)的企業(yè)（確有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營活動(dòng)）；

（4）被江蘇省內(nèi)注冊登記企業(yè)收購的企業(yè)（控股型收購，且納入合并報(bào)表范圍）；

（5）其他可認(rèn)定為投資江蘇省內(nèi)企業(yè)的。

2、原則上不投資境外項(xiàng)目。確需投資境外項(xiàng)目的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核，充分論證資金出境的必要性、合規(guī)性和資金安全保障措施等。

（四）管理費(fèi)

1、投資期：不超過基金實(shí)繳規(guī)模的1.5%/年；

2、退出期：不超過未退出項(xiàng)目初始投資成本的1.5%/年；

3、延長期、清算期：不收取管理費(fèi)；

4、建立管理費(fèi)追溯調(diào)整機(jī)制，投資期滿，基金未投資的資金應(yīng)退還并做減資處理，多收取的基金管理費(fèi)應(yīng)當(dāng)及時(shí)退還或者留抵退出期的基金管理費(fèi)。

（五）門檻收益與業(yè)績報(bào)酬

門檻收益率不低于年化6%，管理機(jī)構(gòu)業(yè)績報(bào)酬不超過超額收益的20%。

（六）負(fù)面清單

產(chǎn)業(yè)子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1、從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2、投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；

4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借；

5、進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

6、發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

7、“名股實(shí)債”、“名基實(shí)儲”；

8、投向國家禁止、限制投資或者不符合國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目；

9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

10、國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

（七）管理運(yùn)作要求

產(chǎn)業(yè)子基金管理運(yùn)作應(yīng)根據(jù)省政府投資基金管理制度及省級母基金管理制度相關(guān)要求，并應(yīng)落實(shí)以下管理要求：

1、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)在江蘇高投戰(zhàn)新私募基金管理有限公司（以下簡稱省級母基金管理機(jī)構(gòu)）指導(dǎo)下編制投資領(lǐng)域目錄，產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)按照投資領(lǐng)域目錄開展投資；

2、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)子基金投資決策委員會(huì)中委派一名委員；

3、產(chǎn)業(yè)子基金擬投資項(xiàng)目總投資金額達(dá)到50億元及以上的，產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將其作為重大事項(xiàng)報(bào)省級母基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行前置審查，前置審查重點(diǎn)關(guān)注政策目標(biāo)、投資領(lǐng)域、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等。產(chǎn)業(yè)子基金所有投資項(xiàng)目需由省級母基金管理機(jī)構(gòu)審核是否符合投資領(lǐng)域目錄；

4、產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當(dāng)選擇具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管機(jī)構(gòu)，托管機(jī)構(gòu)由公開遴選產(chǎn)生，經(jīng)產(chǎn)業(yè)子基金合伙人（股東）會(huì)議審議通過后生效；托管銀行應(yīng)當(dāng)是中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局最新認(rèn)定的國內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行（或其分支機(jī)構(gòu)）之一，且產(chǎn)業(yè)子基金托管銀行賬戶須直連至省級母基金投資管理系統(tǒng)；

5、產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在省級母基金投資管理信息系統(tǒng)中定期更新基金投資運(yùn)作情況；

6、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)每年度對產(chǎn)業(yè)子基金進(jìn)行考核評價(jià)。產(chǎn)業(yè)子基金每年實(shí)際計(jì)提管理費(fèi)金額為當(dāng)年應(yīng)計(jì)提金額的80%，剩余的20%中，每年應(yīng)計(jì)提金額的10%與當(dāng)年考核評價(jià)結(jié)果掛鉤，當(dāng)年考核評價(jià)等級為差的不予計(jì)提；另外10%在基金清算時(shí)一次性計(jì)提，基金清算時(shí)未完全收回本金的不予計(jì)提。具體考核評價(jià)實(shí)施辦法由產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)另行制定；

7、產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)子基金開展年度監(jiān)督檢查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查，省級母基金管理機(jī)構(gòu)可進(jìn)行全面復(fù)查或抽查。

四、管理機(jī)構(gòu)和管理團(tuán)隊(duì)申報(bào)要求

（一）管理機(jī)構(gòu)要求

遴選管理機(jī)構(gòu)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不得低于以下條件：

1、應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記；

2、原則上應(yīng)為私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)頭部機(jī)構(gòu)（近三年曾在清科、投中、融中等權(quán)威機(jī)構(gòu)榜單排名中列入早期投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或國資投資機(jī)構(gòu)前50強(qiáng)），或細(xì)分行業(yè)領(lǐng)域頭部機(jī)構(gòu)（清科、投中、融中等細(xì)分行業(yè)榜單前50強(qiáng)）；

3、在中國大陸注冊，實(shí)繳注冊資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣且與所管理基金規(guī)模相匹配；

4、對采用有限合伙制的產(chǎn)業(yè)子基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%且不低于500萬元；

5、具備良好的募資能力和退出業(yè)績。機(jī)構(gòu)在管私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于50億元，基金直投企業(yè)中至少已有10個(gè)通過IPO、并購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出且實(shí)現(xiàn)保值增值；

6、具有專業(yè)穩(wěn)定的團(tuán)隊(duì)。機(jī)構(gòu)全職工作人員中至少有10名專門從事投資業(yè)務(wù)，其中至少5名具備5年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施；

7、具有健全的公司治理和內(nèi)控管理體系。有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、財(cái)務(wù)管理機(jī)制等；

8、管理機(jī)構(gòu)及核心管理團(tuán)隊(duì)成員無被金融管理部門或司法機(jī)關(guān)等處罰的不良記錄，無嚴(yán)重失信記錄。

經(jīng)遴選程序確定為子基金管理機(jī)構(gòu)后，子基金管理機(jī)構(gòu)不得隨意變更股權(quán)和核心管理團(tuán)隊(duì)、管理人員。若確需進(jìn)行任何調(diào)整，應(yīng)自調(diào)整決定作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)書面報(bào)備。若有重大不利調(diào)整，產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)利重新遴選或變更管理機(jī)構(gòu)。

（二）管理團(tuán)隊(duì)要求

1、配備專職管理團(tuán)隊(duì)不低于5人，成員應(yīng)具備相關(guān)從業(yè)資格證書，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗(yàn)，在申報(bào)機(jī)構(gòu)工作不少于3年；

2、配備的專職管理團(tuán)隊(duì)核心成員（委派至產(chǎn)業(yè)子基金的負(fù)責(zé)人及投委會(huì)成員）應(yīng)全部具有3年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)，且至少3人在申報(bào)機(jī)構(gòu)擁有與產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金相同性質(zhì)基金產(chǎn)品“募、投、管、退”全流程的管理經(jīng)驗(yàn)。上述與產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金具有相同性質(zhì)的基金產(chǎn)品是指具有相同或相近投向的股權(quán)投資基金；

3、管理機(jī)構(gòu)須保證核心成員的穩(wěn)定性，基金協(xié)議須對基金投資決策委員會(huì)委員和管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)須經(jīng)基金合伙人（股東）會(huì)議等基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過；

4、核心成員的歷史業(yè)績確保真實(shí)可核查，核心成員應(yīng)在相關(guān)基金曾擔(dān)任關(guān)鍵人士或投決會(huì)成員或委派代表，或在申報(bào)機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金的管理人中擔(dān)任負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高級管理人員；

5、產(chǎn)業(yè)子基金投資進(jìn)度完成70%前，核心成員不得募集和管理投資領(lǐng)域、投資地域、投資階段均相同的其他基金；

6、管理團(tuán)隊(duì)須在產(chǎn)業(yè)子基金中建立風(fēng)險(xiǎn)利益綁定機(jī)制。

五、遴選程序

產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)由產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)公開遴選。

（一）發(fā)布公告；

（二）材料初審。對申報(bào)材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案，確定初選機(jī)構(gòu)名單；

（三）盡職調(diào)查。對初選機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，著重對管理機(jī)構(gòu)登記備案、歷史業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營、投資決策、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息進(jìn)行全面核查；

（四）專家評審。組織評審專家組全面審查管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報(bào)、申報(bào)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場問詢等方式，進(jìn)行綜合性判斷和評分，確定候選管理機(jī)構(gòu)名單；

（五）決策流程。產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金管理機(jī)構(gòu)履行決策流程后確定遴選結(jié)果；

（六）結(jié)果公示。遴選結(jié)果向社會(huì)公示不少于5個(gè)工作日。

六、申報(bào)方式

（一）請按照本公告要求開展產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)工作，并按照附件要求準(zhǔn)備詳細(xì)申報(bào)材料。

（二）申報(bào)材料統(tǒng)一匯編成冊，相關(guān)用印、格式、封面和裝訂要求詳見附件。

（三）申報(bào)材料匯編一式叁份，報(bào)送至江蘇省徐州市建國西路75號財(cái)富廣場A座22層。申報(bào)材料匯編用印后掃描件和word電子版請同步發(fā)送至郵箱xzcyfzjjgl@163.com。

　　聯(lián)系人：張弱，18811969260

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 　附件1：江蘇省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)母基金江蘇徐州智能制造產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金（有限合伙）產(chǎn)業(yè)子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料說明.docx

                                       江蘇徐州智能制造產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)母基金（有限合伙）

                                                           2024年9月29日  

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